mobile365sb,与身份不明的客户打交道UBS Credit因违规9次被罚款68.05亿美元

4月3日,瑞银因未进行相关的系统措施或风险管理措施而超出批准的业务范围而被罚款6,124万美元。该法规规定了他们有义务根据不符合规定的交易识别客户并与身份不明的客户进行交易;可疑交易报告5无法提交至规定。
大约一个月后,瑞银集团又收到一百万美元的铁钱。据统计,这是今年以来第四次被罚款。
5月9日,中国人民银行郑州市中央支行发布的《公共处罚信息公开表》显示,深圳瑞银信息技术有限公司深圳分公司未按要求进行资格审查,未按要求进行收购公司的本地运营,并且管理责任,不这样做,对经销商进行了合规培训,过失,交易信息均未按规定进行,疏忽采取了导致违法的有效管理措施特殊交易商使用接收终端,不遵守规定进行外包业务,过失,不遵守规定的客户身份,身份证明要求,不提交高价值交易和根据可疑交易的规定报告可疑交易与身份不明的客户e被罚款680.5万元。
魏杰负责不遵守深圳瑞银信息技术有限公司对客户的识别要求。河南分公司根据疏忽大笔交易和可疑交易报告提交规定,以及对身份不明的交易客户,罚款11万元。
安辰负责按照规定遵守深圳瑞银信息技术有限公司河南分公司的客户识别义务,不符合规定的大笔交易和可疑交易报告不提交规定以及与身份不明的客户的交易。已被罚款9.5万元。
以下是行政信息公开表的原始文本: